Lösungen und Projekte

Im Folgenden ein Überblick einer Auswahl an Lösungen und durchgeführter Projekten:

Revisionsberatung

  • Aufbau und Einführung Interne Revision

    Erstellung Audit Universum, Geschäftsordnung, Revisionshandbuch, Risikobewertung und Erstellung des jährlichen Auditplans

  • Outsourcing und Co-Sourcing Interne Revision

  • Weiterentwicklung von Revisionsabteilungen 

    risikoorientierte Prüfungsplanung insb. Audit Universe, Risk Taxonomy und Prozess, Kapazitätsplanung, Rating der Feststellungen, Berichtswesen, QAIP, Nachschauprozess (Follow-up), Re-Organisation Auditprozesse, Templates und Erstellung IT Audit Handbuch, Erstellung Standardprüfprogramme für Beteiligungsprüfungen – DAX 30, Non Profit Gesellschaft, Chemiebranche, Mode, Textil FMCG

    hinsichtlich Revisionsprozessen, Berichtschreibung, risiko-orientierte Prüfungsplanung (Jahresplanung, Projektplanung) – Telekommunikation

Prüfungen

  • Prozessprüfungen

    Vertrieb (direkt/indirekt), Einkauf (direkt/indirekt), Lagerhaltung und Logistik, Personalwesen, Forschung und Entwicklung, After Sales und Gewährleistung

  • Finanzprozesse

    Buchhaltung, Debitoren- und Kreditorenbuchhaltung, Credit Management, Anlagenbuchhaltung, Vorräte, Treasury, Management Reporting

  • Länder- und Beteiligungsaudits 

    Australien, Belgien, Brasilien, China, Deutschland, Frankreich, Indien, Italien, Kanada, Mexico, Niederlande, Österreich, Polen, Portugal, Russland, Schweden, Schweiz, Singapur, Slowenien, Spanien, Südafrika, Südkorea, Türkei, Ungarn, Vereinigte Arabische Emirate, Vietnam, USA  

Qualität in der Internen Revision

  • Externe Quality Assessments der Internen Revision nach DIIR Standard Nr. 3 
  • Selbstbeurteilungen (Self Assessments) – Konzeption und Durchführung 
  • Qualitätssicherungs- und Verbesserungsprogramm (QSVP/QAIP) – Konzeption, Dokumentation und Implementierung 

Internes Kontrollsystem (IKS)

  • Aufbau- und Einrichtung eines Internen Kontrollsystems inkl. Dokumentation in Form von Risiko-Kontroll-Matrizen, Prozessbeschreibungen und Flowcharts
  • Konzeption und Durchführung von Control Self Assessments 
  • Unterstützung von IKS Abteilungen – u.a. Bilanzabdeckungsanalyse und Gap-Schließung, Ermittlung von systemgenerierten Informationen (SGI), Prozessneuaufnahme und Kontrollneudefinitionen bzw. Dokumentation, Entwicklung und Pflege eines KPI Dashboards über alle internen Kontrollen in Europa
  • Unterstützung beim Testen von Internen Kontrollen (SOX, J-SOX, etc.)

Forensische Sonderuntersuchungen

  • diverse Forensische Sonderuntersuchungen, Interviews, Prozessanalysen, Datenanalysen, Email Search, Berichterstattung an Compliance Council, Koordination externe Dienstleister
  • Erstellung Prozess für forensische Sonderprüfungen und Dokumentation im Revisionshandbuch – Telekommunikation